HONG KONG LICENSING DIRECTORY
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按业务类别查找香港金融牌照、注册与会籍制度。每一份指南，贯穿申请准备、收购变更与持续维护。
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当前显示 13 项制度与服务 · 牌照、注册及会籍的法律性质各有不同
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SFC TYPE 01
SFC 1号牌｜证券交易
证券经纪、配售及包销，搭建资本市场交易业务。
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SFC TYPE 02
SFC 2号牌｜期货合约交易
为客户执行期货交易，评估交易所与客户资产安排。
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SFC TYPE 03
SFC 3号牌｜杠杆式外汇交易
开展杠杆外汇业务，与一般兑换及汇款制度区分。
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SFC TYPE 04
SFC 4号牌｜就证券提供意见
证券投资顾问及研究服务，厘清建议与执行边界。
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SFC TYPE 05
SFC 5号牌｜就期货合约提供意见
就期货买卖提供专业建议，匹配人员胜任能力。
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SFC TYPE 06
SFC 6号牌｜就机构融资提供意见
企业融资、并购财务顾问及保荐业务分类评估。
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SFC TYPE 07
SFC 7号牌｜提供自动化交易服务
自动化交易设施及平台的技术与监管边界。
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SFC TYPE 08
SFC 8号牌｜证券保证金融资
证券抵押融资的财务资源与风险控制要求。
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SFC TYPE 09
SFC 9号牌｜资产管理
全权委托投资组合、基金管理与财富管理业务。
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SFC TYPE 10
SFC 10号牌｜提供信贷评级服务
向公众或订阅客户提供信贷评级服务。
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实施状态说明
SFC TYPE 11
SFC 11号牌｜场外衍生工具交易或提供意见（尚未实施）
关注场外衍生工具制度的法定实施与发牌状态。
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实施状态说明
SFC TYPE 12
SFC 12号牌｜场外衍生工具客户结算（尚未实施）
关注场外衍生工具客户结算的实施与发牌状态。
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SFC TYPE 13
SFC 13号牌｜为相关集体投资计划提供存管服务
适用认可基金存管、资产保管及独立监察安排。
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SFC第11、12类的现行实施状态见对应专页；LPF为基金注册，家族办公室并不存在统一通用牌照。不能把不同资质相互替代。
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