HONG KONG LICENSING DIRECTORY
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按業務類別查找香港金融牌照、註冊與會籍制度。每一份指南，貫穿申請準備、收購變更與持續維護。
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當前顯示 13 項制度與服務 · 牌照、註冊及會籍的法律性質各有不同
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SFC TYPE 01
SFC 1號牌｜證券交易
證券經紀、配售及包銷，搭建資本市場交易業務。
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SFC TYPE 02
SFC 2號牌｜期貨合約交易
為客户執行期貨交易，評估交易所與客户資產安排。
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SFC TYPE 03
SFC 3號牌｜槓桿式外匯交易
開展槓桿外匯業務，與一般兑換及匯款制度區分。
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SFC TYPE 04
SFC 4號牌｜就證券提供意見
證券投資顧問及研究服務，釐清建議與執行邊界。
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SFC TYPE 05
SFC 5號牌｜就期貨合約提供意見
就期貨買賣提供專業建議，匹配人員勝任能力。
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SFC TYPE 06
SFC 6號牌｜就機構融資提供意見
企業融資、併購財務顧問及保薦業務分類評估。
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SFC TYPE 07
SFC 7號牌｜提供自動化交易服務
自動化交易設施及平台的技術與監管邊界。
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SFC TYPE 08
SFC 8號牌｜證券保證金融資
證券抵押融資的財務資源與風險控制要求。
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SFC TYPE 09
SFC 9號牌｜資產管理
全權委託投資組合、基金管理與財富管理業務。
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SFC TYPE 10
SFC 10號牌｜提供信貸評級服務
向公眾或訂閲客户提供信貸評級服務。
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實施狀態説明
SFC TYPE 11
SFC 11號牌｜場外衍生工具交易或提供意見（尚未實施）
關注場外衍生工具制度的法定實施與發牌狀態。
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實施狀態説明
SFC TYPE 12
SFC 12號牌｜場外衍生工具客户結算（尚未實施）
關注場外衍生工具客户結算的實施與發牌狀態。
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SFC TYPE 13
SFC 13號牌｜為相關集體投資計劃提供存管服務
適用認可基金存管、資產保管及獨立監察安排。
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SFC第11、12類的現行實施狀態見對應專頁；LPF為基金註冊，家族辦公室並不存在統一通用牌照。不能把不同資質相互替代。
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