COMPARE BEFORE YOU DECIDE
比較表で制度の違いをひと目で確認。
業務範囲、所管当局および資本の基準から確認します。具体的な要件については、該当するガイドを参照し、事業モデルおよびライセンス条件に照らして個別に確認する必要があります。
LICENSING COMPARISON
香港の金融関連資格の主な比較
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| ライセンス／資格 | 監督当局 | 事業内容と該当するケース | 資本および財務資源 | 参入ルート |
|---|---|---|---|---|
| SFC第1類ライセンス · 証券取引 | 香港証券先物委員会（SFC） | 証券仲介、募集取扱いおよび引受けを通じて、資本市場取引事業を構築します。 | 金額はすべて香港ドルです。承認された紹介代理人または定義に該当するディーラーには、指定された最低資本金はなく、流動資本500,000香港ドルが必要です。信用取引を提供する場合、またはプライベートOFCのカストディアンを務める場合は、資本金10,000,000香港ドル、流動資本3,000,000香港ドルが必要です。その他の場合は、資本金5,000,000香港ドル、流動資本3,000,000香港ドルが必要であり、別途、変動要件も確認してください。[1]（3.2.18）[6] | 新規申請／買収 |
| SFC 2号ライセンス · 先物契約の取引 | 香港証券先物委員会（SFC） | 顧客の先物取引を執行し、取引所および顧客資産の取扱体制を検討します。 | 一般的な最低払込資本金は500万香港ドル、固定所要流動資本は300万香港ドルです。承認紹介業者、定義に該当するディーラー、または先物非清算ディーラーについては、資本金の指定最低額はなく、固定所要流動資本は50万香港ドルです。適用される変動所要流動資本も計算する必要があります。[1] (3.2.18)[6] | 新規申請／買収 |
| SFC 3号ライセンス · レバレッジ外国為替取引 | 香港証券先物委員会（SFC） | レバレッジを利用した外国為替業務と、一般的な両替・送金制度との区別。 | 承認紹介業者には、最低払込資本金HK$5,000,000および固定流動資本HK$3,000,000が必要です。その他の第3類業務には、最低払込資本金HK$30,000,000および固定流動資本HK$15,000,000が必要です。一般の仲介業者または顧客資産を保有しない業者に適用される低い資本基準を当てはめてはなりません。[1]（3.2.18） | 新規申請／買収 |
| SFC 4号ライセンス · 証券に関する助言 | 香港証券先物委員会（SFC） | 証券投資助言およびリサーチサービス。助言と執行の境界を明確にします。 | 顧客資産の保有を禁止するライセンス条件が付されている場合、最低払込資本金の要件はなく、固定流動資本はHK$100,000です。その他の場合は、資本金HK$5,000,000および固定流動資本HK$3,000,000が必要です。資本の変動要件や事業に必要な資金も確認し、資金を直接受領するかどうかだけで判断しないでください。[1]（3.2.18）[6] | 新規申請／買収 |
| SFC 5類ライセンス · 先物契約に関する助言 | 香港証券先物委員会（SFC） | 先物取引に関する専門的助言の提供、および必要な能力に応じた人員の配置。 | 顧客資産の保有を禁止する条件が付されている場合、最低払込済株式資本の指定はなく、固定所要流動資本はHK$100,000です。その他の場合、最低払込済株式資本はHK$5 million、固定所要流動資本はHK$3 millionです。該当する変動要件およびその他の財務条件も継続して満たす必要があります。[1]（3.2.18）[6] | 新規申請／買収 |
| SFC 6類ライセンス · コーポレート・ファイナンスに関する助言 | 香港証券先物委員会（SFC） | 企業金融、M&A財務アドバイザリーおよびスポンサー業務の事業区分を評価します。 | HKD建ての資本金／固定流動資本：スポンサー業務を行わず、顧客資産を保有しない場合は資本金の指定なし／100,000、スポンサー業務を行わないその他の場合は5,000,000／3,000,000、スポンサーの場合は資本金10,000,000。顧客資産を保有しない場合の固定流動資本は100,000、それ以外は3,000,000です。流動資本の変動要件も確認してください。[1]（3.2.18） | 新規申請／買収 |
| SFC 7類ライセンス · 自動取引サービスの提供 | 香港証券先物委員会（SFC） | 自動売買施設およびプラットフォームに関する技術上・規制上の境界。 | 第V部に基づき、第7類のライセンスを有する法人のライセンスを取得します。最低払込資本金はHKD 5 million、固定所要流動資本はHKD 3 millionであり、適用される変動要件も計算する必要があります。第III部に基づき認可された自動取引サービスにこの表をそのまま適用することはできず、仮想資産取引プラットフォームには別途、財務要件が課される場合があります。[1]（3.2.18） | 新規申請／買収 |
| SFC 8号ライセンス · 証券マージンファイナンス | 香港証券先物委員会（SFC） | 証券担保融資に関する財務資源およびリスク管理の要件。 | 第8類のライセンスを有する法人には、最低払込資本金1,000万香港ドルおよび固定流動資本300万香港ドルが必要です。また、顧客向け融資、有価証券担保およびその他のリスクに基づき、適用される必要流動資本を規定に従って算出しなければなりません。実際に必要な資金は融資規模および担保の質によって変わるため、固定額の300万香港ドルだけで貸付が可能になるわけではありません。[1] [6] | 新規申請／買収 |
| SFC第9類ライセンス · 資産運用 | 香港証券先物委員会（SFC） | 投資一任運用、ファンド運用およびウェルスマネジメント業務。 | 顧客資産の保有を禁止する条件が付される場合、定められた最低払込資本金はなく、固定所要流動資本はHKD 100,000です。それ以外の場合、最低払込資本金はHKD 5 million、固定所要流動資本はHKD 3 millionです。変動要件、運営予算、および商品または特定業務に関する追加資格も確認してください。[1]（3.2.18）[6] | 新規申請／買収 |
| SFC 10類ライセンス · 信用格付サービスの提供 | 香港証券先物委員会（SFC） | 一般向けまたは購読者向けに信用格付サービスを提供する。 | 顧客資産の保有を禁止するライセンス条件が付される場合、定められた最低払込済資本金はなく、固定流動資本はHKD 100,000です。それ以外の場合、最低払込済資本金はHKD 5 million、固定流動資本はHKD 3 millionです。変動資本および適用される財務要件も別途確認する必要があります。[1]（3.2.18）[6] | 新規申請／買収 |
| SFC第11類ライセンス · 店頭デリバティブの取引または助言（未実施） | 香港証券先物委員会（SFC） | 店頭デリバティブ制度の法定実施状況およびライセンスの状況を確認します。 | 現時点でType 11を申請可能な区分として案内することはできず、確定した最低資本額を約束することもできません。本資料では、過去の協議案、提案段階の財務資源規則、または他の区分の基準を、Type 11ですでに施行されている要件として扱っていません。今後は正式に施行された法令およびSFCの実施体制に従うことになります。[1] [2] | 実施状況に関する説明 |
| SFC第12類ライセンス・店頭デリバティブの顧客清算（未実施） | 香港証券先物委員会（SFC） | 店頭デリバティブの顧客清算に関する実施状況およびライセンスの状況を確認します。 | 第12種は、現行のライセンス区分としてまだ申請受付が開始されていません。本資料では、施行が確認されていない固定の最低払込資本金額または流動資本額を記載しません。中央清算機関への参加要件、銀行の健全性規制上の資本、または顧客清算に関して提案されている資本要件は、将来の第12種に関する最終的な法的要件に直接代わるものではありません。[1] [2] [8] | 実施状況に関する説明 |
| SFC第13類ライセンス・関連する集団投資スキームへの預託サービスの提供 | 香港証券先物委員会（SFC） | 該当する認可ファンドの預託機関、資産保管および独立監督の体制。 | 第13類のライセンスを有する法人は、最低払込資本金10,000,000香港ドルおよび固定流動資本3,000,000香港ドルを有し、適用される変動所要流動資本ならびにその他のファンド・マネージャー行為規範上の要件を満たす必要があります。認可金融機関が登録機関のルートを利用する場合は、銀行の健全性規制および関連する監督枠組みに基づき、別途判断してください。[1]（3.2.18）[7] | 新規申請／買収 |
資本金は規制上の財務資源に関する基準であり、サービス見積額ではありません。統一された最低資本金が定められていないからといって、十分な運転資金が不要という意味ではありません。買収によって規制審査が免除されることはなく、登録または会員資格も一般的な金融ライセンスに相当しません。
事業適合性に関するアドバイスを受けるYOUR NEXT CHAPTER STARTS HERE
まず、お客様の事業についてお聞かせください、
そのうえで、適切なライセンス取得の方法を選択します。
唐上永（唐生）と事業モデル、資本予算およびスケジュールについて話し合い、次の準備事項を整理します。